「獨家」監管部門密集排查股權質押！風險點一個都不放過！

為防止上市公司股權質押風險蔓延，監管部門正在行動。據證券時報·e公司記者獲悉，四川、湖北、河南等多地證監局近日通過口頭和郵件等多形式，對轄區上市公司大股東股權質押進行風險排查及處置工作。

有區域證監局要求轄區內上市公司於 5 個工作日內向當地證監局報告股權質押基本情況；對於存在補倉或平倉風險的公司,要求 5個工作日內向該局報告上市公司風險處置預案及大股東風險應對措施。

e公司記者獲得的一份來自中部某省證監局的紅頭文件顯示，由於二級市場股票價格出現明顯回調，為防範股票平倉風險，該地證監局向轄區上市公司提出三大要求：

一是做好大股東股權質押風險排查工作。請轄區各上市公司對大股東股權質押風險進行全面排查，並及時向該局報告風險排查情況。對存在大股東股權質押情況的公司，請於5個工作日內向該局報告股權質押基本情況。內容包括但不限於大股東名稱、股權質押交易形式、質押對手方、質押數量、質押率、預警履約保障價格、最低履約保障價格等。

二是做好大股東股權質押風險處置工作。防止出現公司控制權變更或股票被拋售的風險。根據風險排查情況，及時制定風險處置預案。同時，督促大股東做好風險應對措施，若股價即將觸及預警履約保障價格，大股東應做好追加擔保物或保證金的準備。對於存在補倉或平倉風險的公司，請先以電話形式報告該局監管責任人，並於5 個工作日內向該局報告上市公司風險處置預案及大股東風險應對措施。

此外，證監局還要求各上市公司做好大股東股權質押信息披露工作，要求轄區各上市公司要督促大股東及時將股權質押情況報告上市公司，嚴格按照相關規定履行信息披露義務。

就各地股權質押排查通知情況，e公司記者第一時間聯繫各地監管部門和部分上市公司，總結來看：

l 排查發函主要由交易所和各地證監局發出；

l 排查工作各地進展不一，部分公司去年7月就收到過通知，近期比較密集；

l 定向排查可能性較大：接函對象主要是股東質押比例較高的上市公司；

l 排查內容包括：大股東名稱、股權質押交易形式、質押對手方、質押數量、質押率、預警履約保障價格、最低履約保障價格等。

匯總各地最新情況如下：

北京:

北京一上市公司董秘對e公司記者表示，公司目前未收到證監局的股權質押排查文件，不過收到了股東股東質押調查表，要求很詳細。

湖北：

湖北證監局2月7日下午通過工作郵件方式通知轄區上市公司：根據上級部門要求，現對各公司控股股東質押情況進行統計，請各公司務必於2月8日上午11點前完成控股股東股權質押情況的填報。該通知要求保證信息的完整性，平倉線、警戒線需填具體價格。

湖南：

證監局暫無回應，但有公司回復前天剛收到工作函，已經提交回復給局裡；也有公司回復最近沒收到，去年7月份收到過，當時湖南局還約談了幾家質押比例高的公司。

河南：

河南證監局在2月初對轄區上市公司進行了控股股東質押情況的統計。

重慶：

相關公司回復暫時未收到。

四川：

部分公司收到通知。據e公司記者了解，四川證監局尚未發布正式通知，今天主要是監管員在群里發布的信息。

山東：

山東證監局目前未發排查股權質押風險的通知。據e公司記者了解，2月初監管層已給質押比例高的公司下發了排查風險通知。

浙江：

浙江轄區也有部分上市公司收到了類似的文件。一家已收到通知的上市公司對e公司記者稱，監管層對這事很挺重視，而且當時催得比較急，所以公司已於本周把相關的數據填好提交。不過，未收到通知的上市公司表示，此類通知可能是有針對性的下發，公司現在沒有股權質押，所以確認沒有收到過類似文件。

廣東：

廣東證監局目前暫未發布此類通知文件。

貴州：

貴州證監局目前沒有接到下發文件的相關通知，部分公司表示未收到股權質押調查表。據知情人士透露，貴州轄區內的上市公司，除了個別民企質押比例比較高，其他公司國有企業股權質押比例並不高。

廣西：

有少數廣西上市公司已經收到了調查表，還有大部分公司表示不知情。

黑龍江：

黑龍江證監局以打電話和約談通知上市公司的方式排查股權質押風險。

雲南：

當地資本市場的人士告訴e公司記者，目前暫時沒有聽說公司有收到相關文件，雲南上市公司國企較多，做股權質押的公司比較少。

2月2日,上交所與深交所針對《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(2018年修訂)》舉辦聯合培訓會。對於短期波動觸及平倉線的個股,監管層通過補充擔保品等方式替代強制平倉，在一定程度上緩和了市場情緒，以防引起市場上的踩踏式恐慌。

據e公司記者了解，部分股價跌幅太多的白馬股，上市公司董秘已主動披露公司大股東的質押情況。如果質押機構為券商銀行等正規機構，上市公司董秘辦可以查到。但比如金盾股份有兩筆未披露的質押，質押給個人和小貸公司的情況，確實存在上市公司大股東質押未通知上市公司情況，但類似情況推測應該不多。

政策方面，去年國內出台了「最嚴質押新規」，其中明確股票質押率上限不得超過60%，單一證券公司、單一資管產品作為融出方接受單隻A股股票質押比例分別不得超過30%、15%，單隻A股股票市場整體質押比例不超過50%。

（童璐 曾燦 唐強 趙黎昀 崔曉麗 邢雲 李小平 李映泉 張騫爻 孫憲超，阮潤生 統稿）

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