AFP/CFP考試報名流程與報考指南

請各位考生認真閱讀以下內容

一、報考條件

具備下列條件之一者，可以報名參加相應的考試。

1.獲得現代國際金融理財標準（上海）有限公司授權的培訓機構頒發的有效《金融理財師（AFP）培訓合格證書》，可報考AFP資格認證考試；

2.擁有現代國際金融理財標準（上海）有限公司認可的經濟管理類或經濟學博士學位，並經其批准可以豁免全部培訓課程的，可報考AFP資格認證考試；

3.獲得現代國際金融理財標準（上海）有限公司授權的培訓機構（包括原中國金融教育發展基金會金融理財標準委員會授權的培訓機構）頒發的有效《國際金融理財師（CFP）培訓合格證書》，可報考CFP資格認證考試；

4.擁有現代國際金融理財標準（上海）有限公司認可的經濟管理類或經濟學博士學位，並經其批准可以豁免全部培訓課程的，可報考CFP資格認證考試；

5.獲得現代國際金融理財標準（上海）有限公司授權的培訓機構（包括原中國金融教育發展基金會金融理財標準委員會授權的培訓機構）頒發的有效《金融理財管理師（EFP）培訓合格證書》，可報考EFP資格認證考試。

二、考試科目和範圍

1. AFP資格認證考試科目：《金融理財基礎（一）》和《金融理財基礎（二）》

考試範圍：考試範圍以現代國際金融理財標準（上海）有限公司網站公布的《AFP資格認證教學與考試大綱》為準；

2. CFP資格認證考試科目：分為四門專業科目和一門綜合科目。專業科目為《投資規劃》、《員工福利與退休計劃》、《個人稅務與遺產籌劃》、《個人風險管理與保險規劃》，綜合科目為《綜合案例分析》。

特別提示：

報考CFP資格認證考試的考生，可任意選擇報考科目。

考試範圍：考試範圍以現代國際金融理財標準（上海）有限公司網站公布的《CFP資格認證教學與考試大綱》為準；

三、CFP/AFP考試方式和考試地點

1.考試方式：統考，閉卷，機考。

2.考試地點：北京、廣州、上海、成都、瀋陽、武漢、杭州、濟南、南京、西安在以上10個城市設置固定考區。

注意：考生可根據自己情況在10個考區中任意選擇考區，其中AFP考試的《金融理財基礎（一）》和《金融理財基礎（二）》需選擇同一考區，CFP的每科考試可選擇不同考區。

四、考試時間

1.AFP資格認證考試時間共計6個小時。

2.CFP資格認證考試時間共計12個小時。

五、考試費用

1.AFP資格認證考試的考試費為人民幣890元。

2.CFP資格認證考試的全科考試費用為人民幣1780元，其中：

《投資規劃》考試費為人民幣450元；

《員工福利與退休計劃》考試費為人民幣225元；

《個人稅務與遺產籌劃》考試費為人民幣225元；

《個人風險管理與保險規劃》考試費為人民幣370元；

《綜合案例分析》考試費為人民幣510元；

六、報名方式及報名流程

CFP/AFP資格認證考試報名採取網上報名方式，具體報名流程如下：

1.第一步：登錄考試報名系統

考生請登錄fpsbchina的「專業人士」專區進入「CFP®系列考試報名與認證系統」。

注意：首次登錄時，「證件號」請輸入本人有效證件號碼，初始密碼為666666。為保障個人賬戶安全，請各考生登錄后立即修改密碼。

2.第二步：閱讀並簽署《報考協議條款》

登錄進入「CFP®系列考試報名與認證系統」后，點擊左測【考試報名】——【我要報名】，閱讀並簽署《報考協議條款》，考生在閱讀後，如無異議，請勾選「我已經詳細閱讀上述《報考協議條款》」並點擊【同意該條款中的聲明】按鈕。

註：若考生不簽署此報考協議，則無法進行考試報名流程及參加考試。

3.第三步：選擇考試類型

請考生選擇要報考的考試類型，選擇完成後點擊【下一步】。

4.第四步：選擇考試科目

請考生選擇報考科目，選擇完成後點擊【下一步】。

注意：報考AFP的考生，須同時選擇《金融理財基礎（一）》和《金融理財基礎（二）》；

報考CFP的考生，可任意選擇報考科目。

5.第五步：充值考試費

系統將根據考生選擇的考試科目自動計算出應充值的考試費金額。若頁面提示您的餘額充足，則可以點擊【下一步】進入選擇考區頁面；若您的餘額不足，請點擊【在線充值】按鈕進行在線充值，在線充值可以實現即時到賬。

6.第六步：選擇考區

我們在北京、廣州、上海、成都、瀋陽、武漢、杭州、濟南、南京、西安十個城市設置固定考區。

注意：每次考試，考生可根據自己情況在10個考區中任意選擇考區：AFP考試的《金融理財基礎（一）》和《金融理財基礎（二）》須選擇同一考區；CFP的五科考試可選擇不同考區。

7.第七步：預定座位

由於考位數量有限，報名遵循「先報先得」的原則，當次考試座位報滿后，考生只能選擇其他考試日期或考區。

預定某一日期的考試座位，請點擊【預定座位】按鈕，系統將為您保留該座位30分鐘，請您在30分鐘內點擊下一頁面的【確認繳費】按鈕，完成全部報名流程。30分鐘內沒有完成報名流程的，您已預定的座位將被取消。

注意：報考CFP的考生，每一科目須分別選擇適合您的考試日期進行預定座位操作。

剩餘座位數量將會實時變化，您可以點擊左側【查詢各考區剩餘座位】查看或刷新頁面。

8.第八步：確認繳費

預定座位后，頁面會顯示您已預定過座位的考試信息，請您仔細核對您所選擇的考區、考試科目、考試日期，然後選擇「是否將考試結果通知單位」並填寫考試費發票抬頭。

考試費發票將於考試結束后陸續寄發。我們將按您在系統中填寫的發票抬頭內容直接導出列印發票。請您仔細核對發票抬頭，如填寫錯誤，會給您帶來不便。因您自己填寫錯誤所產生的全部費用由您自行承擔。

特別提示：

一般來說，「發票抬頭」是指給您報銷的單位的全稱。如果填寫個人姓名的發票抬頭，請務必先到單位確認是否可以報銷。

請您慎重選擇「是否將考試結果通知單位」（注意：此選項只針對學員類型為個人學員的考生可以選擇；對於集體學員，系統將默認為將考試結果通知單位）。個人學員，如您選擇【是】，則您的考試結果無論是否通過，我們都有權將您的考試結果告知您所在單位。如您選擇【否】，則不會將您的考試結果告知您所在單位。

如您的照片審核還未通過，請您在您所選擇的考試日期對應的報名截止日期前確保您的照片審核狀態為「已確認」，若到本次考試的報名截止日期，您的照片狀態仍為「未確認」或「審核失敗」，則您將無法列印准考證，不能參加考試。我們會儘快為您審核照片，人工審核照片需1-2個工作日，請您儘早上傳符合要求的照片並關注照片狀態。感謝您的配合！

9.第九步：報名成功

10.列印准考證

報名成功的考生可登錄fpsbchina的「專業人士」專區進入「CFP®系列考試報名與認證系統」，點擊左側【考試報名】——【列印准考證】，自行列印准考證。列印准考證的開始時間和截止時間請點擊 【列印准考證】或【查詢/修改報名】頁面查看。

注意：報考CFP的考生每一科目的准考證須分別列印。

七、刪除報名/修改報名/缺考

（一）刪除報名

1.刪除報名請登錄fpsbchina的「專業人士」專區進入「CFP®系列考試報名與認證系統」，點擊左側【查詢/修改報名】，刪除您已報名的考試科目。（具體規則請詳見以下2-5條）

2.在考試報名開放期內，考生自報名成功當天（第1天）至第4天24時，可以刪除報名。自第5天零時起，不可刪除所報批次的考試。

3.每個考試日的前10天零時起，對應於該考試日的刪除報名功能關閉。在此之前剛剛完成報名的考生，不適用於上述第2條所述規則。

4.在每個考試日對應的刪除報名功能關閉后，且報名截止日前完成報名的考生，一旦報名成功，即不可刪除報名。

5.考生一旦成功刪除了某批次考試，則不能再報名該批次考試。

特別提示：以上關於刪除報名的規則適用於考試日期為2014年8月份（含）起各批次考試報名，報考2014年8月以前各批次考試的考生，系統操作刪除報名的相關規則不變。系統會對報考考生就刪除報名截止日期做出提示。請在報名時務必關注刪除報名截止日期，並謹慎操作。

（二）修改報名

如考生想修改報名，請先點擊【刪除報名】按鈕放棄相應考試后，重新報名，重新報名請點擊左側菜單的【我要報名】。如您已無法進行【刪除報名】的操作，則不能修改報名。

（三）缺考

考生如果在刪除報名截止日期后未能參加考試，則視為「缺考」，考試費用不予退還。（自報考考試日期為2014年8月份的考試開始，缺考考生的考試費用不予退還。參加2014年8月之前各批次考試的考生，缺考退費規則不變）。

八、考試結果及複查

1.考試結果在每次考試結束后的兩周左右通過本網站發布。（AFP/EFP的考試一般於考試結束一周后的周一15:00發布考試結果；CFP考試一般於考試結束后兩周的周一15:00發布考試結果，遇法定節假日順延。）

2.複查

（1）對考試結果有異議，可在考試結果公布之日起7個工作日內登錄fpsbchina的「專業人士」專區進入「CFP 系列考試報名與認證系統」，點擊【考試結果】——【本次考試結果複查】，選擇複查科目，點擊【申請複查】按鈕，在線填寫申請複查理由后，點擊【提交申請】，成功繳納複查費后完成網上申請複查操作。

注意：在未繳納複查費前，可點擊【取消申請】按鈕，撤銷複查申請。

（2）繳納複查費用

①複查費採用在線支付方式。

②系統賬戶中餘額不足，點擊【複查繳費】，可在線支付複查費；若系統賬戶中的餘額足以支付複查費，點擊【複查繳費】按鈕時，系統自動扣除複查費用。

③請AFP資格認證考試結果複查的考生須同時複查《金融理財基礎（一）》和《金融理財基礎（二）》兩門考試科目，在線繳納複查手續費為人民幣100元。

④請CFP資格認證考試結果複查的考生可任意選擇考試未通過科目進行複查，每科須在線繳納複查手續費人民幣50元。

⑤請EFP資格認證考試結果複查的考生須在線繳納複查手續費人民幣100元。

（3）複查結果

①標委會在審核申請人的複查申請並收到複查手續費后，將會在本批次考試的申請複查截止日後的10個工作日內，組織人員進行複查，待完成複查后，將複查結果通知書寄發給考生本人。複查方式為人工查詢。

②考生只允許複查未通過的考試科目。每次考試考生只有一次申請考試結果複查的權利，如果複查結果表明申請人的實際考試結果符合考試通過標準，考試委員會即予以更正，並退還複查費用。

九、考生須知

1.請考生在報名前認真閱讀《金融理財師資格認證辦法》及本簡章的有關內容，並自覺遵守。

2.請考生在列印准考證后，仔細核對考點地址準確與否，注意查看考場編號，以便考試當天準確找到相應考場。

3.請考生確保列印的准考證上有本人照片，否則將無法參加考試。

4.考試當日，考生須憑本人有效身份證件及准考證方能進入考場。

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