股轉總結新三板常見「負面行為」 ！

聚市場

1月新三板主辦券商執業質量評價出爐

全國股轉公司2月12日發布2018年1月主辦券商執業質量評價結果，評價點值排名前五的主辦券商為東莞證券、興業證券、海通證券、國元證券、安信證券、萬聯證券（並列第五）、申港證券（並列第五）。

本次評價結果顯示，共有101家主辦券商參與評價。1月份全國股轉系統共記錄券商負面行為149條，環比增長39%。其中，推薦掛牌類負面行為34條，佔比22.82%；推薦后督導類36條，佔比24.16%；交易管理51條，佔比34.23%；綜合管理類28條，佔比18.79%。

股轉對於新三板常見「負面行為」進行如下總結：

1、推薦掛牌類中，主要為其推薦掛牌的公司因存在關聯方資金占用、違規關聯擔保等問題被採取自律監管措施；

2、掛牌后督導類中，主要為公告披露不及時，公告標題與內容不符，公告內容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題；

3、交易管理類中，主要為在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價，這一負面行為多達37條，為當月最高；

4、綜合管理類中，主要為變更主辦券商業務中與原主辦券商簽訂的解除協議和與承接主辦券商簽訂的持續督導協議未按規定約定生效條件。

新三板旅遊景區行業不輸創新層

春節來臨，假期出遊成為新「年俗」。有相關報告顯示，旅遊已成為居民春節出行的第二大動機，僅次於「回家過年」，從遊玩類型上看，國內游主要以冰雪游和海濱游為主。

統計顯示，截至目前，新三板旅遊景區企業共36家，其中，創新層企業有4家，佔比11.1%。而在這36家旅遊景區企業中，13家企業有國資背景。其中，恐龍谷實際控制人為國務院國資委，而避暑山莊、廣州塔等6家企業實際控制人為地方國資委。

2017年上半年，新三板旅遊景區企業平均營收和凈利水平均高於新三板市場。同創新層比，新三板旅遊景區企業的平均營收僅為創新層企業平均營收的一半左右，平均凈利卻超創新層企業四成。

證監會通報4宗新三板案件

今年以來，新三板市場相關主體的行政處罰案件明顯增多，截至目前，證監會已對4宗案件的相關主體作出行政處罰，約佔已經通報案件的13%，而2017年全年新三板市場違法案件處罰僅為5宗。

隨著新三板市場規模擴大，有些掛牌企業、中介機構在信息披露、市場交易方面暴露出一些問題，嚴重影響了新三板規範發展。近年來，證監會持續嚴厲打擊新三板市場各類違法違規活動。

據了解，下一步，一方面證監會將繼續積極推動新三板市場監管條例出台，增加新三板市場制度供給，另一方面將持續加大稽查執法力度，對專門領域的違法亂象集中打擊，切實維護市場秩序和投資者權益。

聚個股

西屋電氣獲批登陸新三板

全國中小企業股轉系統最新公告顯示，浙江西屋電氣股份有限公司擬掛牌新三板上市。公告顯示，西屋電氣2016年度、2017年1月-7月營業收入分別為9328.29萬元、3170.53萬元，凈利潤分別為239.51萬元、134.69萬元。

同花順新三板資料顯示，浙江西屋電氣股份有限公司創辦於1998年，是專業生產各類智能斷路器、漏電斷路器、智能電網綜合保護器、雙電源自動轉換開關係列產品科技型企業。

西屋電氣所有產品均獲國家「CCC」強制性產品認證，有多個系列產品被列為質量萬里行推薦產品，西屋電氣多次被評為「AAA」級資信企業及被各級部門政府授予「重點骨幹企業」「明星企業」等榮譽稱號。

疆能股份被股轉強制變更交易方式

新三板掛牌公司疆能股份因提供做市報價服務的做市商不足2家，自2月14日起，交易方式被強制變更為集合競價交易。

2018年1月3日，疆能股份做市商就已經不到2家，股票因此被暫停轉讓。

根據規定，在暫停期滿 30個轉讓日內，為該公司股票提供做市報價服務的做市商未恢復為2家以上，且該公司未提出股票轉讓方式變更申請，全國股轉系統將根據相關規定，疆能股份自2月14日起，該公司的股票交易方式將會被強制變更為集合競價轉讓方式。(文綜合自網路)