寧波富邦39億重組折戟內情:實控人三通電話后外甥女精準潛伏

上周五,證監會新聞發布會披露五宗案件,其中包括寧波富邦的內幕交易案。比照近日披露的行政處罰書,諸多細節耐人尋味。

原來,在寧波富邦39億「鯨吞」天象互娛的重組大戲中,牽線人是天象互娛的PE股東。上市公司實際控制人的外甥女,則在公司停牌前兩天突擊潛伏,完成了精準「收割」。

  天象互娛股東主動牽線

行政處罰書細述了寧波富邦與天象互娛牽手的全過程。

2015年下半年,深圳華旗盛世投資管理有限公司(下稱「華旗盛世」)股東姜某文分別向天象互娛、天象互動的股東何某鵬和寧波富邦的實際控制人宋某平(宋漢平)推薦互為重組對象。2016年春節(2月8日)前後,姜某文讓華茂集團總裁助理許某與宋漢平溝通,後者表示可以同天象互娛、天象互動接觸。

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2016年2月,何某鵬告知天象互娛董秘楊某,華旗盛世推薦了一家合適的上市公司,讓其與華旗盛世員工曾某平聯繫。2月20日左右,楊某與曾某平電話溝通了上市公司的基本信息,感覺該上市公司符合要求,希望曾某平能提供一份重組方案。2月24日,曾某平將重組方案發給楊某。楊某據此判斷上市公司為寧波富邦,並將收到的資料向何某鵬作了彙報,何某鵬指示楊某持續跟進。2月底,許某之友、某券商營業部副總經理陳某芳與宋漢平、富邦控股(寧波富邦控股股東)財務總監陳某在寧波見面,陳某芳向宋漢平推薦天象互娛、天象互動並介紹了相關財務數據。3月初,陳某芳將從許某處取得的天象互娛、天象互動相關資料送到富邦控股公司收發室。

至此,進展十分順利。3月11日,楊某將近期潛在的殼資源進行了整理,並向何某鵬作了彙報。其中,在寧波富邦項目中的備註為「華旗已進行完一輪交流,約上市公司董秘或投資總監下周到成都詳聊」。3月31日,寧波富邦發布關於籌劃重大事項停牌公告。7月12日,寧波富邦披露重組預案,擬作價39億元收購天象互娛、天象互動全部股權。

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記者查詢公開信息,「關鍵先生」華旗盛世的股東實為姜洪文。處罰書指出「姜某文也知曉寧波富邦的併購需求及偏好」,顯示其與寧波富邦關係密切。

更為深層的利益關係是,華旗盛世此前通過旗下投資平台入股了天象互娛。據最初的重組方案,華旗盛世擔任GP的華旗匯晟、華旗匯瑞分別持有天象互娛4.86%和1.48%的股份;且華旗匯鼎擬出資6.43億元參與本次重組的配套融資。若交易完成,華旗盛世方面將合計持有上市公司12.24%的股權。

華旗盛世在A股市場非常活躍。2015年9月,華旗盛世旗下的華旗同德斥資6.3億元協議受讓深天地A的2100萬股權,成為第一大股東,並主導了重磅重組:擬作價55億元收購互聯網醫療企業友德醫、贏醫通各100%股權,同時配套募集資金55億元。

不過,由華旗盛世主導的兩單重組均具有類借殼特徵,且標的資產盈利能力備受質疑,最終無果而終。2017年末,華旗同德將所持股份以10.5億元轉讓給廣東君浩,全身而退。

  實控人外甥女精準潛伏

撮合寧波富邦重組的資本掮客敗興而歸,但投機獲利者自有人在。

證監會查明,寧波富邦實際控制人宋漢平的外甥女應燕紅,在寧波富邦下屬控股公司任副總經理,內幕信息公開前,應燕紅與宋漢平有三次通話聯繫,其中,2016年3月23日一次、3月26日兩次。隨後,應燕紅於3月29日轉入大額資金300萬元,並在3月29日至30日使用「應燕紅」賬戶開始大量買入寧波富邦股票,買入時間與內幕信息知情人的聯絡時間高度吻合。

對照股價走勢,2016年3月29日、30日,正是寧波富邦停牌前兩個交易日,當日漲幅分別為0.40%和9.36%,應燕紅賬戶累計買入173600股,買入成交金額390.8萬元。2017年3月14日寧波富邦復牌,當日股價小幅高開后低走,當天跌幅為4.05%,應燕紅將所持股票全部賣出,也獲利了35.8萬元。

由此可見,應燕紅本次內幕交易的跨度周期長達一年,但實際交易日僅三天,即斬獲了9%以上的收益。

行政處罰書指出,應燕紅買入寧波富邦的時間與內幕信息知情人的聯絡時間高度吻合;存在轉入單筆大額資金的情形,並全部用於買入寧波富邦,買入意願強烈;在內幕信息公開前買入寧波富邦的金額較之前明顯放大,交易行為明顯異常。證監會認為,應燕紅的上述行為構成內幕交易,決定沒收應燕紅違法所得35.8萬元,並處以107.5萬元罰款。

重組終止復牌后,寧波富邦股價一路下跌。一個插曲是,2015年7月至8月,中科招商旗下的中科匯通曾「抄底」舉牌寧波富邦。兩年後的2017年7月,中科匯通減持了部分股票,持股比例降至4.9999%,並稱不排除未來12個月內繼續減持。如今,寧波富邦的最新股價已較中科匯通的持股成本下跌約20%。

(來源:上海證券報)

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